野村东方国际急发“严正声明”:开业刚一年,却被报料人推到风口浪尖上

财联社(深圳,记者 覃泽俊)讯,开业才仅一年的野村东方国际,被报料人推到了风口浪尖上。

近期,网络流传出一份关于野村东方国际研究所违规的信息,主要涉及电话会议纪要发送方式违规及专家观点涉及敏感话题。野村东方国际于12月13日通过官网声明的形式进行了回应。公司称,公司一直重视合规建设,网络所述传闻侵害了公司商誉和员工名誉,将保留诉讼权利,同时公司已将情况汇报有关部门。

与内资券商相比,外资券商有更深的金融文化沉淀,有更完备的金融业务流程和风控体系,本次合规事件将给野村东方带来不小的声誉影响。

野村东方官方发声回应

近日,有网络爆料称,野村东方国际研究所组织的电话会议上,有专家对中芯国际的敏感问题进行了解读。而该所的机构销售未经合规流程,让公司实习生整理会议纪要后直接发送国内买方机构。中芯国际了解事情后迅速向野村集团发函要求起诉,野村集团要求野村东方国际调查此事。

报料还称,涉事实习生遭到野村东方国际开除,且公司并未实质处罚涉事机构销售。报料消息指出,前任合规总监因与公司合规文化冲突已经离开,公司两名负责合规的高级别VP也相继离任。

12月13日,野村东方国际证券在其官网就研究所合规管理的传闻发布了声明:一是公司作为 批新设外资控股券商之 , 直重视合规 化建设,在依法合规经营的同时,持续推进合规 化建设和合规管理。二是所谓“传闻”已严重侵害公司良好商誉及公司员 名誉,公司保留追究相关主体法律责任的所有权利。三是就“传闻”事件,公司已按规定向相关部 进 汇报。

今年以来,对于业内时有发生的研报未经审核发布、转发违规等行为,监管力度持续加大。

2019年1月,监管层向券商下发《加强发布证券研究报告业务流程管理规范证券分析师服务客户活动》的通报。通报列举了相关违规执业案例,并提出了监管要求,强调要加强研报发布规范。

2020年5月22日,中国证券业协会宣布,为加强对发布证券研究报告业务自律管理,促进证券研究业务健康发展,协会组织对《发布证券研究报告执业规范》《证券分析师执业行为准则》进行了修订,自2020年6月21日起实施。

野村东方聚焦财富管理

野村东方在外资控股券商中享有一定的先发优势。2019年3月,野村集团成为首批获准成立控股证券公司的外资机构,同年8月野村东方国际证券于上海注册,11月底正式开业。

2020年2月17日,上海证监局核准野村东方国际在上海新设一家证券营业部。3月27日,野村东方国际淮海中路营业部在上海中环广场正式开业。近期野村东方国际有限公司北京分公司已正式成立,另有深圳分公司正在筹建中。

野村东方国际的注册资本为人民币20亿元,野村控股株式会社出资10.2亿元,占比51%;东方国际(集团)有限公司出资4.98亿元,占比24.9%;上海黄浦投资控股(集团)有限公司出资4.82亿元,占比24.1%。截至目前,公司手握四块牌照,分别为为经纪业务、投顾业务、自营业务、资管业务,初期业务将侧重于财富管理。

行业人士认为,日系券商在发展初期或聚焦于经纪业务领域。野村证券中国投资银行业务主席王仲何在2019南方财经国际论坛上指出,野村东方国际现阶段主要聚焦于财富管理业务,同时开展机构、资产管理,自营以及研究业务,未来将会逐步在中国扩大业务领域。

对于公司远景规划,野村东方国际总经理孙冬青在公司开业仪式上曾表示,野村东方国际的最终目标是成为野村集团亚洲(除日本外)战略核心的综合性证券服务金融平台。开业一年后,野村东方国际将积极申请投行牌照,目标是成为全牌照券商。

据公司官网以及主流招聘网站信息,日资券商野村证券近日发布相关招聘信息,招聘岗位集中在分支机构负责人、资管业务负责人、研究部负责人、产品开发、财富顾问、部门助理、固收产品研究岗、量化投资经理、资金交易员、信息技术在内的多个岗位,工作地点主要集中在上海。

广发证券研究报告认为,相比合资券商,外资控股券商是更高层面的开放,几乎是全业务牌照,避免了合资券商的先天不足;同时,外资股东在机构业务和财富管理业务经验丰富,在衍生品不断丰富、财富管理渐成经纪业务转型方向预期下,外资控股券商具有一定竞争优势。不过,外资控股券商劣势亦明显:渠道不足,业务受限。外资券商虽在轻资产业务线条上具备优势,不过受到资本金制约,重资产业务相对劣势。同时,外资控股券商短期内缺乏零售渠道,在业务入口环节跟本土券商存在巨大短板。


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